电影版权认购

当前位置:首页 > 金融资讯 > 私募实控人需要符合哪些要求?

私募实控人需要符合哪些要求?

  • 发布时间:2021-04-08
  • 编辑:电影投资
  • 阅读量:4432
  • 收藏文章
  • 影视版权认购从最初的业内人士之间进行逐步步入大众视角,成为近年来一种新的投资渠道。
  • 24小时服务热线:400-805-4342
  • 私募实控人认定的四种情形

    根据中国基金业协会资产管理业务综合报送平台的相关提示,“实际控制人是指控股股东(或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。”

    简而言之,实际控制人的认定有四种情形:

    1、控股股东(持股50%以上的);

    2、派出董事最多的股东;

    3、相互之间签有一致行动协议的股东;

    4、其他能够实际支配企业行为的人。

    特别提醒:

    在实际控制人认定过程当中实际控制人不得为资产管理产品。

    根据《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》被协会认定为不予登记机构的高管其一年内不得再作为其他申请机构的实际控制人进行申报。

    私募管理人登记实务中的操作指引

    基金业协会关于实际控制人的认定并没有明确的法律依据,上述认定标准为在私募基金管理人登记过程中资产管理业务综合报送平台的填写指引。综合来看,基金业协会关于实际控制人的认定标准及披露要求与现有法律规定并不完全一致,根据项目经验,主要从以下角度完成实际控制人的申报:

    首先,通常来说,只要满足前四项所述情况任一一项(无相反证据时)即可认定为实际控制人。除此之外,按照第五条认定实际控制人。另外,因为资产管理业务综合报送平台中实际控制人一栏为必填项,没有无实际控制人选项,因此在私募基金管理人登记过程中基金业协会目前尚不接受无实际控制人的情况。

    其次,当公司股东之间持股比例相差不大且无股东持股超过50%,无股东能够委派董事会半数以上董事时,实务中协会一般建议股东之间通过签订一致行动协议或者表决权委托协议,形成符合认定标准的实际控制人。虽然此时可能与公司设立初衷不同,但这种操作方式确实最能满足协会的审核要求,能够更顺利的完成登记。

    再次,在当前的填报系统中,实际控制人一栏由原先的“实际控制人”调整为“实际控制人/第一大股东”,该调整与上述认定标准相一致。在无法签订一致行动协议等其他协议形成实际控制人时,可以将第一大股东进行填报。虽然按此条款,公司的第一大股东不能当然作为实际控制人,但是此处的第一大股东应承担关于实际控制人的相关责任,按照实际控制人对相关内容进行承诺。

    中基协系统信息填报

    1. 实际控制人身份证正反面扫描件;

    2. 实际控制人与管理人之间的控制关系图;

    控制关系图需展示申请机构全部直接出资人及出资比例,直接出资人需向上穿透至最终出资人。如按照其它方式认定实际控制人需将认定理由备注在图下,如有一致行动协议或其他协议安排应将相关文件附于控制关系图后一并上传。

    3. 实际控制人公司控制情况的说明函;

    4. 实际控制人的学习经历和工作经历填报;

    根据2018年12月中基协发布的《私募基金管理人登记须知》,高管需大专以上学历,有从业资格,最好有相关金融经验;不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职。

    5. 实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函。

    如该申请机构的关联方中有已登记的私募基金管理人,或控股股东为已登记的私募基金管理人,协会要求其出具实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函。承诺申请机构完成私募基金管理人登记后继续持有申请机构股权及保持实际控制不少于三年;实际控制人承诺若申请机构展业中出现违法违规情形应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。

    实际控制人/控股股东变更协会反馈意见与

    应对建议

    协会关于申请机构财务问题的重点反馈意见如下:

    1、申请机构的实际控制人不担任高管,请说明申请机构实际控制人如何在不担任公司高管的情况下参与公司经营管理。若不参与公司经营管理,请出具加盖公司公章的确认说明。

    2、申请机构的实际控制人已有私募基金管理人,请在补充法律意见书中详细说明设置多个私募基金管理人的目的与合理性、业务方向区别、如何避免同业竞争等问题。

    3、请贵机构实际控制人及出资人已登记私募基金管理人出具书面承诺函,承诺若申请机构展业中出现违法违规情形时,应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。

    4、申请机构实际控制人在XXX房地产开发有限责任公司任执行董事,请律所核实是否违反竞业禁止及是否符合《私募基金登记备案相关问题解答(七)(十二)》相关要求,并提交补充法律意见书进行说明。

    根据协会上述反馈意见,小编建议:

    1、关于自然人实际控制人不在申请机构担任高管问题,此处应细分两种情况:

    一种是实际控制人不在申请机构担任任何职务;

    二是实际控制人在申请机构任职,但非高管职务,仅为普通员工(此情形多为实际控制人无从业资格,无法担任高管)。

    针对此问题,我们建议申请机构应尽量根据实际控制人履历安排其在申请机构任职,如实际控制人具备基金从业资格,则可担任高管职务(兼职法定代表人亦可),如无基金从业资格,则可担任普通员工(如行政、财务、人事负责人等)。

    总之,尽量避免实际控制人完全不在申请机构任职的情形,如实际控制人不在申请机构任职,协会容易据此认为“申请机构实际控制关系不稳定”(中止办理事由之一),风险还是比较大的。

    2、关于设置多个私募机构的合理性及如何避免同业化竞争问题。

    我们建议可从业务类型(比如一个为证券类,一个为股权类)、股权架构、高管团队、实际办公地点、内控制度等角度论述合理性及同业化竞争问题,充分论证各机构间独立经营,不存在混同情形。

    3、关于实际控制人在冲突机构任职问题。

    虽然在《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)》和《私募基金登记备案相关问题解答(七)(十二)》中均规定的是申请机构如从事冲突类业务,协会将不予登记。但在实际审核工作中,协会俨然已将从事冲突业务的核查对象范围扩展至实际控制人、出资人、高管。

    因此,我们建议,申请机构应全面注意实际控制人、出资人、高管过往工作经历、当前兼职工作、对外投资中是否涉及冲突类业务,如涉及,建议提交前彻底整改或更换合适人选。

    以上是今天要分享的内容,我们致力于服务私募圈,包括但不限于:注册落户全国基金小镇,协办私募基金牌照,产品合规设计备案,监管募集资源对接,基金税务筹划,银行券商私募创投等资源群,欢迎对接。

    特别声明:本文仅供参考阅读,如有侵权,请联系删除。

  • 千筹网-电影版权认购领域的领头羊!深研电影、影视版权认购行业6年,以影视项目认购为契机,提供电影票房真实数据的正规电影版权认购平台,更多影视版权认购项目资讯,欢迎登陆千筹网进行咨询!
  • 该文章来自互联网,如有侵权请联系删除
  • 千筹网声明:此消息系转载自本网合作媒体,千筹网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内 容仅供参考,不构成投资建议。
  • 上一篇: 楼市变天!上海重磅出击,查处3.39亿资金违规流入楼市!炒房客悲剧了?
  • 下一篇: 1元学理财,被骗近万!培训公司已人去楼空……
  • 热门项目
  • 在线客服
  • 电话客服
  • 微信客服
  • 认购门槛
  • 注册会员即可获得1000元优惠券

    (请输入正确手机号,否则优惠券无法领取成功)